【资料图】
6月15日，内蒙古证监局对外披露了分别对华金证券股份有限公司、吴卫国和荆玉采取出具警示函措施的决定。
经查，内蒙古证监局发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为，反映出华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。
上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第三十七条第一款、第五款等。根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条第一项、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，内蒙古证监局决定对华金证券、吴卫国和荆玉采取出具警示函的行政监管措施。
关键词：
上一篇：
长沙市花鼓戏保护传承中心主任王勇：在线“云演播”,让传统戏曲出圈出彩
下一篇：
最后一页
湖南省创新创业大赛再度起航 促进产学研深度融合
杭州拱墅区市场监管局开展非标电动车提前淘汰置换活动
山东河口区：建设高标准农田助推农业发展“走廊”见雏形
东营港经济开发区：养老金提前发放惠及570余人
湖北黄黄高速铁路进入联调联试阶段
2022-03-20
2022-01-24
